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肇慶市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法
第一章 總 則
第一條 為貫徹落實(shí)國(guó)家和廣東省關(guān)于推進(jìn)科技創(chuàng)新領(lǐng)域“放管服”改革的要求，進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范肇慶市科技計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“市科技計(jì)劃項(xiàng)目”）管理，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》（國(guó)發(fā)〔2018〕25號(hào)）、《廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督規(guī)定》（廣東省人民政府令第271號(hào)）、《肇慶市人民政府關(guān)于印發(fā)貫徹落實(shí)省政府進(jìn)一步促進(jìn)科技創(chuàng)新若干政策措施的實(shí)施意見(jiàn)的通知》（肇府函〔2019〕177號(hào)）等文件規(guī)定，結(jié)合肇慶市實(shí)際，制定本辦法。
第二條本辦法所稱市科技計(jì)劃項(xiàng)目，是指由市財(cái)政科技資金安排，專門用于支持科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)及其他與科技創(chuàng)新能力提升相關(guān)的活動(dòng)，包括科技研發(fā)、科技創(chuàng)新基地與平臺(tái)建設(shè)發(fā)展、科技人才隊(duì)伍建設(shè)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)、科學(xué)技術(shù)普及、科研機(jī)構(gòu)改革和發(fā)展建設(shè)以及其他科技領(lǐng)域未列事項(xiàng)。
第三條 本辦法適用于市科技計(jì)劃項(xiàng)目的確定、實(shí)施、驗(yàn)收和監(jiān)督管理等活動(dòng)。
各類科技計(jì)劃管理上有其他要求的，在本辦法基礎(chǔ)上另行制定專項(xiàng)管理辦法。
國(guó)家和廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目，由本市負(fù)責(zé)管理的，按照上級(jí)部門有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；上級(jí)無(wú)具體規(guī)定的，參照本辦法執(zhí)行。
第四條 市科技局負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理工作，可以自行組織或者委托縣級(jí)科技主管部門、具有資質(zhì)的項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“專業(yè)機(jī)構(gòu)”）開(kāi)展市科技計(jì)劃項(xiàng)目專家評(píng)審、項(xiàng)目驗(yàn)收等活動(dòng)。
第五條市科技局根據(jù)國(guó)家和省、市的有關(guān)規(guī)劃、政策，在本市科技專項(xiàng)資金預(yù)算中設(shè)定本市科技計(jì)劃及其項(xiàng)目類別，報(bào)市政府批準(zhǔn)后實(shí)施。市政府有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。
第六條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理遵循權(quán)責(zé)明晰、科學(xué)公正、公開(kāi)透明、放管結(jié)合、績(jī)效導(dǎo)向的原則，以激發(fā)科研人員的積極性、創(chuàng)造性為核心，以構(gòu)建科學(xué)、規(guī)范、高效、誠(chéng)信的科技管理體系為目標(biāo)，持續(xù)優(yōu)化配置科技資源。
第七條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目按照資助方式劃分，主要包括以下幾類：
（一）事前資助類項(xiàng)目，是指經(jīng)第八條項(xiàng)目確定程序被列入市科技計(jì)劃并獲得市財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)事前支持（資助）的項(xiàng)目；
（二）事后補(bǔ)助類項(xiàng)目，是指申報(bào)單位已先行投入資金開(kāi)展工作，市科技局對(duì)其研發(fā)費(fèi)用或者績(jī)效等進(jìn)行審核或者評(píng)估，并給予財(cái)政資金相應(yīng)補(bǔ)助的項(xiàng)目；
（三）獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助類項(xiàng)目，是指對(duì)申報(bào)單位是否滿足相關(guān)政策規(guī)定的獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助條件進(jìn)行審核，給予獎(jiǎng)勵(lì)或者配套補(bǔ)助的項(xiàng)目；
（四）市委、市政府批準(zhǔn)的其他方式支持的項(xiàng)目。
第二章 項(xiàng)目確定
第八條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目確定的基本程序包括編制與發(fā)布申報(bào)指南、項(xiàng)目申報(bào)、專家評(píng)審、考察核查、審批公示、簽訂項(xiàng)目合同書(shū)（任務(wù)書(shū)）等。市科技局可以根據(jù)各類專項(xiàng)管理辦法要求或者工作實(shí)際，確定相關(guān)程序，并向社會(huì)公布。
第九條項(xiàng)目一般采用公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)的方式擇優(yōu)遴選承擔(dān)單位。對(duì)目標(biāo)清晰、研究力量相對(duì)明確的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目，可以采用定向委托方式主動(dòng)組織優(yōu)勢(shì)單位牽頭開(kāi)展。
第十條 市科技局應(yīng)當(dāng)根據(jù)本市社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，在市科技專項(xiàng)資金預(yù)算相應(yīng)年度，編制年度申報(bào)指南并及時(shí)在政府門戶網(wǎng)站發(fā)布。申報(bào)指南應(yīng)當(dāng)對(duì)申報(bào)期限、申報(bào)條件、申報(bào)材料、受理方式等基本內(nèi)容予以明確，其中，申報(bào)期限一般不少于20天。
第十一條申報(bào)市科技計(jì)劃項(xiàng)目的，項(xiàng)目申報(bào)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：
（一）項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)當(dāng)是在肇慶市依法注冊(cè)，具備獨(dú)立法人資格的各類企事業(yè)單位和社會(huì)組織等；國(guó)際合作項(xiàng)目、基礎(chǔ)研究及軟科學(xué)等面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會(huì)發(fā)展需要的創(chuàng)新性研究和前沿探索性研究等課題可以適當(dāng)放寬；
（二）項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)當(dāng)具有項(xiàng)目實(shí)施的基礎(chǔ)條件和保障能力，誠(chéng)信守法，具有健全的組織機(jī)構(gòu)，規(guī)范的財(cái)務(wù)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等相關(guān)制度；
（三）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有完成項(xiàng)目所需的專業(yè)技術(shù)能力和組織管理協(xié)調(diào)能力；若項(xiàng)目負(fù)責(zé)人非申報(bào)單位全職研究人員的，應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目申報(bào)單位約定投入申報(bào)項(xiàng)目研究工作量占本人工作量的50%以上；
（四）項(xiàng)目申報(bào)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)符合肇慶市科研誠(chéng)信管理的有關(guān)要求；
（五）項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定做好科技統(tǒng)計(jì)、成果登記、研發(fā)費(fèi)管理等工作；
（六）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有負(fù)責(zé)市級(jí)科技計(jì)劃在研項(xiàng)目2項(xiàng)以上（含2項(xiàng)）的，不得作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人繼續(xù)申報(bào)；
（七）項(xiàng)目申報(bào)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不得將項(xiàng)目多頭申報(bào)、重復(fù)申報(bào)；
（八）申報(bào)指南規(guī)定的其他條件。
第十二條 支持港澳高校、科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合我市企事業(yè)單位或者社會(huì)組織申報(bào)市科技計(jì)劃項(xiàng)目。
第十三條 項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)當(dāng)按照申報(bào)指南要求向市科技局提交下列基本材料：
（一）項(xiàng)目申報(bào)書(shū)；
（二）科研誠(chéng)信承諾書(shū)；
（三）注冊(cè)材料；
（四）合作協(xié)議（項(xiàng)目由多個(gè)單位聯(lián)合申報(bào)的）；
（五）項(xiàng)目涉及科研倫理和科技安全的，提供國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和倫理準(zhǔn)則要求的批準(zhǔn)或者備案文件；
（六）申報(bào)指南規(guī)定的其他材料。
市科技局應(yīng)當(dāng)充分利用全市信息共享機(jī)制，對(duì)申報(bào)材料逐步進(jìn)行精簡(jiǎn)，減輕申請(qǐng)人負(fù)擔(dān)。
第十四條 形式審查為材料審查。市科技局會(huì)同縣級(jí)科技主管部門對(duì)項(xiàng)目申報(bào)材料完整性、申報(bào)單位資格、申報(bào)限制等進(jìn)行審查。審查合格的項(xiàng)目進(jìn)入專家評(píng)審環(huán)節(jié)，審查不合格的不予受理，并說(shuō)明理由。
下列情形為形式審查不合格：
（一）申報(bào)材料不全，不符合科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)指南規(guī)定要求，逾期未補(bǔ)正相關(guān)材料的；
（二）申報(bào)單位不符合本辦法第十一條基本條件要求的；
（三）申報(bào)單位違反申報(bào)指南申報(bào)限制規(guī)定的。
第十五條市科技局可以自行組織或者委托專業(yè)機(jī)構(gòu)組織專家開(kāi)展評(píng)審工作，根據(jù)市科技計(jì)劃項(xiàng)目類別選擇評(píng)審方式。評(píng)審方式分材料評(píng)審、會(huì)議評(píng)審及現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審等。
市科技局要建立公正、科學(xué)、明確的項(xiàng)目評(píng)審工作規(guī)則和專家評(píng)審規(guī)范，建立全過(guò)程可申訴、可查詢、可追溯的評(píng)審體系。
市科技局負(fù)責(zé)建設(shè)市科技專家?guī)欤⒔⒖萍紝＜胰霂?kù)信息定期更新機(jī)制，完善入庫(kù)專家的誠(chéng)信記錄、責(zé)任追究制度，嚴(yán)格規(guī)范專家評(píng)審行為。
第十六條 市科技局根據(jù)項(xiàng)目評(píng)審需要，開(kāi)展項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)考察或者核查，對(duì)申報(bào)材料真實(shí)性、申報(bào)單位實(shí)施條件、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員專業(yè)技術(shù)能力等進(jìn)行考察或者核查。
第十七條 市科技局綜合運(yùn)用專家評(píng)審和考察核查結(jié)果，經(jīng)局集體研究后確定項(xiàng)目擬立項(xiàng)計(jì)劃。
第十八條 市科技局向社會(huì)公示擬立項(xiàng)項(xiàng)目計(jì)劃，接受社會(huì)監(jiān)督和意見(jiàn)反饋，公示期為10日。公示期間如對(duì)項(xiàng)目有異議，當(dāng)事人或者單位應(yīng)當(dāng)實(shí)名以書(shū)面材料的形式向市科技局反映。經(jīng)調(diào)查異議成立或者發(fā)現(xiàn)其他可能造成項(xiàng)目無(wú)法完成情形的，不予立項(xiàng)。
擬立項(xiàng)項(xiàng)目符合《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》等相關(guān)不公開(kāi)情形規(guī)定的，依法不予公開(kāi)。
第十九條 公示結(jié)束后，市科技局按照程序報(bào)批；批準(zhǔn)后發(fā)布項(xiàng)目立項(xiàng)公告，下達(dá)項(xiàng)目立項(xiàng)通知。
第二十條 對(duì)事前資助類項(xiàng)目，縣級(jí)科技主管部門、項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目立項(xiàng)通知下達(dá)后1個(gè)月內(nèi)與市科技局簽訂合同書(shū)（任務(wù)書(shū)），約定項(xiàng)目的任務(wù)目標(biāo)、經(jīng)費(fèi)使用、績(jī)效考核指標(biāo)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等內(nèi)容。
逾期未完成合同書(shū)（任務(wù)書(shū)）簽訂的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)提交逾期說(shuō)明材料。理由充分的，可以繼續(xù)完成合同書(shū)（任務(wù)書(shū)）的簽訂；理由不充分或者逾期超過(guò)3個(gè)月未簽訂合同書(shū)（任務(wù)書(shū)）的，視為主動(dòng)放棄該項(xiàng)目，市科技局可以按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行項(xiàng)目終止程序。
合同書(shū)（任務(wù)書(shū)）所列內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目申報(bào)書(shū)一致。專家論證及預(yù)算評(píng)審對(duì)項(xiàng)目申報(bào)內(nèi)容提出調(diào)整意見(jiàn)的，經(jīng)市科技局審核后予以調(diào)整。
項(xiàng)目實(shí)施期限一般不超過(guò)2年。
第二十一條 事后補(bǔ)助及獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助類項(xiàng)目原則上不簽訂項(xiàng)目合同書(shū)（任務(wù)書(shū)），補(bǔ)助資金應(yīng)當(dāng)由用款單位統(tǒng)籌用于科研活動(dòng)，不適用第三章、第四章、第五章內(nèi)容。
第三章 項(xiàng)目實(shí)施
第二十二條市科技局及縣級(jí)科技主管部門按照項(xiàng)目合同書(shū)（任務(wù)書(shū)）要求對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行管理。
對(duì)實(shí)施進(jìn)度嚴(yán)重滯后或者難以達(dá)到預(yù)期績(jī)效目標(biāo)的項(xiàng)目，市科技局及縣級(jí)科技主管部門應(yīng)當(dāng)督促項(xiàng)目承擔(dān)單位及時(shí)調(diào)整或者取消后續(xù)支持。
第二十三條 市科技局可以根據(jù)市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理需要，建立項(xiàng)目執(zhí)行情況報(bào)告制度。
項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照?qǐng)?bào)告制度的要求及時(shí)準(zhǔn)確向市科技局報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行情況。
第二十四條 項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目實(shí)施中應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目合同書(shū)（任務(wù)書(shū)）要求，建立項(xiàng)目管理制度及風(fēng)險(xiǎn)防控制度，按照財(cái)務(wù)規(guī)則使用資金，完成項(xiàng)目目標(biāo)任務(wù)。
第二十五條 賦予項(xiàng)目承擔(dān)單位更大的項(xiàng)目管理自主權(quán)。項(xiàng)目實(shí)施期內(nèi)，在研究方向不變、不降低申報(bào)指標(biāo)的前提下，項(xiàng)目承擔(dān)單位可以自主調(diào)整技術(shù)路線、研究方案和項(xiàng)目組成員。
項(xiàng)目實(shí)施期內(nèi)，項(xiàng)目合同內(nèi)容一般不作調(diào)整；確需變更合同內(nèi)容的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)提出申請(qǐng)，經(jīng)市科技局審查同意后方可變更，否則項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
第二十六條 市科技局應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目管理實(shí)際，對(duì)確需調(diào)整、終止或者撤銷的市科技計(jì)劃項(xiàng)目作出細(xì)化規(guī)定，明確相應(yīng)條件和程序，保證財(cái)政專項(xiàng)資金安全。
第四章 項(xiàng)目驗(yàn)收
第二十七條 市科技局自行組織或者委托專業(yè)機(jī)構(gòu)按照合同書(shū)（任務(wù)書(shū)）開(kāi)展項(xiàng)目驗(yàn)收，對(duì)技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、人員培養(yǎng)或者成果形式等合同書(shū)（任務(wù)書(shū)）約定事項(xiàng)的完成情況，以及經(jīng)費(fèi)管理、使用的合規(guī)性等事項(xiàng)進(jìn)行核查。
驗(yàn)收結(jié)果分為通過(guò)、結(jié)題、不通過(guò)。
第二十八條 市科技局應(yīng)當(dāng)建立健全市科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收管理制度，對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收原則、申請(qǐng)時(shí)限、組織形式、申請(qǐng)資料、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收結(jié)論等事項(xiàng)，另行作出細(xì)化規(guī)定。
第二十九條 對(duì)于不遵守合同書(shū)（任務(wù)書(shū)）約定等自身原因?qū)е马?xiàng)目驗(yàn)收不通過(guò)，或者因未履行責(zé)任義務(wù)、違反相關(guān)規(guī)定導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法完成，而最終項(xiàng)目被強(qiáng)制終止的，市科技局應(yīng)當(dāng)按照省、市有關(guān)規(guī)定將相關(guān)項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人記錄為科研失信，并按照《肇慶市科研誠(chéng)信管理辦法（試行）》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行懲戒。
第三十條 對(duì)于有證據(jù)證明項(xiàng)目承擔(dān)單位已經(jīng)按照合同書(shū)（任務(wù)書(shū)）相關(guān)要求開(kāi)展研發(fā)工作并履行勤勉義務(wù)，但確因不可抗力導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法完成的，市科技局遵循鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的原則，可以根據(jù)實(shí)際適時(shí)補(bǔ)充、調(diào)整合同書(shū)（任務(wù)書(shū)）相關(guān)條款，減輕或者免除項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人相關(guān)合約責(zé)任。
第五章 監(jiān)督管理
第三十一條 市科技局應(yīng)當(dāng)建立健全市科技計(jì)劃項(xiàng)目的監(jiān)督機(jī)制，根據(jù)工作需要采用隨機(jī)抽樣和重點(diǎn)選取相結(jié)合的方式選擇監(jiān)督對(duì)象，合理開(kāi)展對(duì)專業(yè)機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目承擔(dān)單位的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。
第三十二條 市科技局對(duì)于遵守項(xiàng)目合同書(shū)（任務(wù)書(shū)）或者協(xié)議約定義務(wù)的單位所承擔(dān)的科技計(jì)劃項(xiàng)目，執(zhí)行期內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督原則上不得超過(guò)1次，并應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目立項(xiàng)滿1年后進(jìn)行；對(duì)于疑似違反項(xiàng)目合同或者調(diào)整項(xiàng)目合同的市科技計(jì)劃項(xiàng)目，可以增加現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督頻次。
自由探索類基礎(chǔ)研究和軟科學(xué)研究的市科技計(jì)劃項(xiàng)目以承擔(dān)單位自我管理為主，一般不開(kāi)展過(guò)程檢查。國(guó)家和省、市有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三十三條 市科技局應(yīng)當(dāng)建立市科技計(jì)劃項(xiàng)目的公眾參與監(jiān)督機(jī)制，受理投訴舉報(bào)，并按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行登記和分類處理。投訴舉報(bào)事項(xiàng)不在權(quán)限范圍內(nèi)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定移交有權(quán)部門處理，或者告知投訴舉報(bào)人可以直接向有權(quán)受理的部門投訴舉報(bào)。
第三十四條 市科技局應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)督結(jié)果、整改情況、績(jī)效評(píng)估和評(píng)價(jià)以及誠(chéng)信分級(jí)評(píng)價(jià)，優(yōu)化科技計(jì)劃項(xiàng)目管理。
第三十五條 市科技局應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)科研誠(chéng)信有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)市科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組其他成員、評(píng)審專家及實(shí)施過(guò)程中相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)及個(gè)人的科研誠(chéng)信管理。
第六章 附 則
第三十六條 本辦法由市科技局負(fù)責(zé)解釋，自2022年1月1日起施行，有效期5年（2022年1月1日至2026年12月31日）。本辦法正式施行后，《肇慶市科技項(xiàng)目及資金管理辦法》（肇科〔2017〕60號(hào)）中與本辦法不一致的規(guī)定，按照本辦法的規(guī)定執(zhí)行。
